Основні учасники ринку цінних паперів

Вся дії, пов’язані з торгівлею на фондовому ринку здійснюються торговцем цінними паперами, тобто компаніями з господарською діяльністю, прибутковість яких пов’язана саме з операціями на ринку цінних паперів.

Торговці цінними паперами надають великий обсяг послуг в сфері укладання угод на фондовому ринку України.

Основні елементи фондового ринку

Основні учасники фондового ринку можуть виконувати свою діяльність в сфері: брокерських послуг, дилерських, послуги з управління цінними паперами, за визначенням клірингу, з видачі депозитів, по реєстрації всіх власників цінних паперів на фондовому ринку.

Основні учасники фондового ринку

Кожна з видів діяльностей мають безлічі особливостей. Механізм видачі ліцензій і підпорядкування певним вимогам є єдиними характеристиками, які їх об’єднують.

Проводити свою діяльність на фондовому ринку заборонено особам:

  • які не мають право здійснювати свою діяльність (при анулюванні отриманих ліцензій або банкрутство підприємства);
  • які мають судимість за скоєні злочини в економічній області або злочини, скоєні проти держави і т.д.

Механізм ліцензування діяльності на ринку цінних паперів

Ліцензування є основою для здійснення діяльності на фондовому ринку.

Для визначення ліцензування діяльності на ринку цінних паперів використовують безліч професійних термінів і понять. За допомогою ліцензування встановлюються порядки і умови їх видачі, їх заміни та отримання копії. Також, передбачає випадки припинення дії виданих ліцензій.

Ліцензія – це певний вид дозволу, який ґрунтується на здійсненні своєї діяльності, з обов’язковим дотриманням усіх вимог, зазначених в ліцензії. Ліцензія може видаватися як фізичним, так і юридичним особам.

Конкретна діяльність, для здійснення якої на території України необхідно ліцензування називається ліцензованої діяльністю.

Ліцензуванням називається перелік заходів, який ґрунтуються на видачу ліцензій, їх переоформлення або анулювання, контроль над виконанням всіх умов.

Економісти виділяють безлічі принципів ліцензування, основними з них є:

  • здійснення і гарантування об’єднання простору в сфері економічних відносин на території певної держави;
  • встановлення переліку всіх видів діяльності, що підлягають ліцензуванню;
  • визначення механізму видачі ліцензій;
  • визначення переліку всіх умов, зазначених у ліцензіях;
  • збереження і контроль над виконанням норм, встановлених чинним законодавством.

Дотримання величини власного капіталу підприємств, які є професійними учасниками фондового ринку, вважається одним з головних вимог при проведенні ліцензування.

Посилання на основну публікацію