Управління цінними паперами на фондовому ринку

Діяльність, пов’язана з управлінням цінними паперами, фінансовими ресурсами, які призначені для укладення договорів на фондовому ринку називають діяльністю в сфері управління цінними паперами.

Діяльність керівника грунтується на деяких принципах:

  • при наявності довіреності на управління цінними паперами, ліцензія на її здійснення є необов’язковою;
  • в обов’язки керуючого входить вказувати, що вчинення його дій здійснюється відповідно його повноважень, проставляючи при цьому “Д. У.”;
  • при нанесенні збитків своєму клієнтові без його повідомлення, керуючий зобов’язаний відшкодувати повну суму збитків;
  • керуючий має право укладати угоди і договори на ринку цінних паперів, які представлені як кваліфіковані фінансові інструменти для інвесторів;
  • при порушенні всіх умов і вимог керуючим, клієнт має право протягом року (з дати отримання відповідного звіту) подати позов.

Діяльність по визначенню клірингу та видачу депозитів

Діяльність по визначенню клірингу – це проведення діяльності, яка має на меті визначення взаємних зобов’язань та їх взаємозаліку по поставці цінних паперів і всіх платежів, пов’язаних з ними.

Основні характеристики проведення клірингової діяльності:

  • підприємницька діяльність в сфері визначення взаємних зобов’язань, повинна створювати спеціальні резерви, для зниження рівня ризику невиконання і не укладення договорів на фондовому ринку;
  • клірингова підприємство зобов’язане стверджувати всіх правил з надання послуг у сфері визначення взаємних зобов’язань;
  • всі підприємства, які надають клірингові послуги, повинні офіційно стверджувати і реєструвати правила визначення взаємних зобов’язань в державних органах виконавчої влади в області фондового ринку.

Діяльність з надання депозитів визначається як зберігання певних сертифікатів цінних паперів і (або) перехід прав на цінні папери іншим особам.

Характерні риси проведення депозитарної діяльності:

  • видача депозитів може здійснюватися тільки юридичною особою;
  • договір на проведення депозитарної діяльності оформляється і полягає тільки в формі письмового документа;
  • при підписанні даного виду договору не здійснюється перехід цінних паперів та стягнення за зобов’язаннями до осіб, які здійснює видачу депозитів;
  • в договорі на проведення депозитарної діяльності повинні бути вказані всі істотні умови (предмет, порядок передачі, терміни і т.д.);
  • основними обов’язками депозитарного особи повинні бути: здійснення реєстрації зобов’язань за цінними паперами, створення рахунку “депо”, вказівку дат і операцій за цим рахунком, надання всієї необхідної інформації своєму клієнтові про цінні папери;
  • особа, яка здійснює депозитарну діяльність, має право зареєструватися в реєстрі всіх власників цінних паперів і вважатися номінальним утримувачем на підставі укладеного договору;
  • особа, яка здійснює депозитарну діяльність, несе відповідальність за недотримання всіх умов і вимог, зазначених в договорі;
  • надання послуг у сфері отримання доходів та інших належних виплат з цінних паперів може здійснюватися депозитарієм;
  • всі грошові резерви клієнтів повинні зберігатися на окремому рахунку в банку, які можуть відкриватися депозитарієм;
  • юридичні особи, які надають депозитарні послуги, можуть перетворитися на акціонерне товариства, за умови, що раніше проводили свою діяльність як некомерційна організація;
  • якщо ж клієнт виявився кваліфікованим інвестором, то депозитарій має право зараховувати цінні папери на банківський рахунок їх власника.
Посилання на основну публікацію