Організація з цінних паперів та ф’ючерсів

Організація з цінних паперів та ф’ючерсів (на англ. Securities and Futures Authority Ltd., абревіатура SFA) являє собою саморегулюючу об’єднання, утворене на підставі Закону «Про фінансові послуги» (від 1986 року) в результаті злиття Асоціації дилерів і брокерів за ф’ючерсними (строковими ) контрактами і Асоціації ринку цінних паперів в квітні 1991 року.

Короткий опис SFA

Дана організація покликана здійснювати нагляд за роботою учасників ринку інвестицій. SFA контролює діяльність приблизно 1,350 фірм, які оперують ф’ючерсами і цінними паперами в області фінансових послуг. Велика їх частина – це британські компанії. Решта – фірми, які успішно працюють на торгових майданчиках Західної Європи, Сполучених Штатів і Японії, з підрозділами в Великобританії.

Вищевказана організація підзвітна Управлінню з фінансових послуг (на англ. Finansial Services Authority, абревіатура FSA). Дане Управління було засновано з метою спостереження за виконанням діючих законів у сфері біржової торгівлі, які передбачають обов’язкове ліцензування бізнесу в плані інвестицій.

Мета діяльності SFA

Основна мета функціонування SFA виражається в тому, щоб інвестори були впевнені на всі 100% в абсолютній безпеці роботи з компаніями, які знаходяться під її контролем. Дана організація здійснює перевірку своїх учасників на чесність оформлених угод і неупередженість у ставленні до інвесторам, а також на наявність професійного менеджменту і стабільного фінансового стану.

Якщо іноземна компанія планує здійснювати інвестиційну діяльність на території Сполученого Королівства, вона в обов’язковому порядку перевіряється SFA і автоматично погоджується з регулюванням своєї роботи в подальшому цією організацією.

Перевірку SFA проводить в кілька етапів:

  • розгляд кандидатури – фахівці SFA визначають відповідність проведеної компанією роботи бізнесу в області інвестицій;
  • відстеження діяльності фірми, яка претендує на отримання дозволу SFA, за допомогою різноманітних методів (наприклад, проводиться ретельний аналіз щоденних угод, фінансових звітів, досліджуються скарги інвесторів);
  • здійснення самої перевірки (розслідуються випадки всіляких зловживань із застосуванням фінансових санкцій до персонам, найнятим цією компанією);
  • супровід бізнесу (підготовка спеціальних правил надання відповідного сервісу інвесторам);
  • глибока оцінка фінансових ризиків (досліджується політика компанії в галузі управління ризиками, а також оцінюються практичні дії фахівців фірми по їх покриттю).

Якщо компанія успішно проходить перевірку і отримує відповідний дозвіл (сертифікат) SFA, то їй присвоюється спеціальний так званий SIB-номер (на англ. SIB Reference Number). За цим номером можна досить легко перевірити в регістрі, який саме діяльність дозволено займатися на території Сполученого Королівства певній фірмі.

Ліцензійна дозвіл SFA крім вищевказаного SIB-номера містить і такі важливі дані:

  • повна назва компанії;
  • адреса розташування її бізнесу;
  • контактні дані (телефон, e-mail);
  • дату проходження верифікації;
  • перелік дозволених дій в області інвестиційного бізнесу.
...
ПОДІЛИТИСЯ: